在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其(qí)作(吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(ré吴亦凡的案件是怎么回事，吴吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗亦凡事件立案了吗n)数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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