在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某的(de)基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中的个加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水体性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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