科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股夷洲今是何地，夷洲是哪里价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票夷洲今是何地，夷洲是哪里上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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