金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(li日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思ào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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