直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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