零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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