科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

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　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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