金(jīn)融界5月(yuè)5日(rì)消息 央(yāng)行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境外(wài)投资者通过(guò)北向互(hù)换(huàn)通开展利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的(de)名义本金净额每(měi)日不(bù)超过(guò)人民(mín)币2独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频00亿(yì)元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即(jí)将(jiāng)正式(shì)启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下(xià)简称香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意(yì)中国(guó)外汇(huì)交易中心（全国(guó)银行(xíng)间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)上海清(qīng)算所）和(hé)香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司(sī)）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行(xíng)开(kāi)通“北向(xiàng)互换通(tōng)”独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频，香(xiāng)港及其他(tā)国家(jiā)和地区(qū)的境(jìng)外(wài)投资者可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联(lián)互通参(cān)与内地银行间(jiān)金融衍生(shēng)品市(shì)场。自联(lián)合公(gōng)告发布(bù)以来，“互(hù)换通(tōng)”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价(jià)商协(xié)议，并(bìng)为上海清算(suàn)所利率互换集中清算业务的清算会员或(huò)该(gāi)类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合(hé)人民银行要求并(bìng)完成内地(dì)银行间债券(quàn)市场准入备(bèi)案(àn)的境外机构(gòu)投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外(wài)投资者需(xū)同(tóng)时申请成为场外结(jié)算公司的清算会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行认(rèn)可(kě)的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央(yāng)对(duì)手方清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排(pái)达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品市(shì)场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和(hé)联(lián)络协商机(jī)制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司应当依(yī)法履行“互换通”下(xià)的(de)各(gè)项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各方有序(xù)开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当(dāng)遵守相关(guān)监管规(guī)定及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合(hé)法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市场各方(fāng)应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可(kě)联系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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