零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停(tíng)阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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