在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会(huì)音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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