直播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能(38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少专(zhuān)业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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