金(jīn)融(róng)界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市场互联互(hù)通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金管局）发布(bù)联合公告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和地(dì)区的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)可(kě)通过两地基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向(我想说世间万物一切我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心签署报价(jià)商(shāng)协议，并(bìng)为上海(hǎi)清算所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合(hé)人民银(yín)行要求并完成内地银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)准入备(bèi)案的境(jìng)外(wài)机(jī)构投(tóu)资者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资者需(xū)同时申请成(chéng)为场外(wài)结算公司的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的(de)境外电子交易(yì)平台互(hù)联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互(hù)通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司之间(jiān)净头(tóu)寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管(guǎn)局已(yǐ)就(jiù)“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了(le)两地(dì)监管机(jī)构在债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面的监(jiān)管合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司应当依法履行“互换通”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业(yè)务规(guī)则，加(jiā)强内部控(kòng)制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法规(guī)、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评(píng)估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一(yī)步(bù)做(zuò)好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可联(lián)系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做(zuò)准备。

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