科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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