零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(d小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少e)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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