昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供(gōng)信息科技(jì合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线)基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他类型的(de)参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线)进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要(yào)求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关(guān)专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构能够保(bǎo)障客(kè)户(hù)设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信(xìn)息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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