零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　10克是几两mg alt="东(dōng)北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司未按10克是几两(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保10克是几两持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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