近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会对(duì)建设银(yín)行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的(de)大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融(róng)资(zī)工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销非(fēi)金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力度在(zài)近期持(chí)续(xù)加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调(diào)查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机(jī)构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开(kāi)展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代(dài)持利(lì)率债活(huó)跃券，且(qiě)规模(mó)较大(dà)；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青岛银行(xíng情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说)，内控执行(xíng)不严(yán)或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常(cháng)监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露，近期(qī)在查(chá)处(chù)四(sì)平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说律(lǜ)调(diào)查和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额(é)包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成(chéng)了一(yī)定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场基(jī)石机构(gòu)，承担着(zhe)提(tí)高市(shì)场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能(néng)力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要(yào)求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序(xù)责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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