金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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