零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gword中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅āng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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