科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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