零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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