在“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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