零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子)告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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