科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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