零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗>

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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