零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思px;'>三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思)国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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