直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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