直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构(g在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动òu)或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zh在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动ōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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