为(wèi)了让自己的(de)限售(shòu)股解(jiě)禁后能获得好的回报，上(shàng)市公司董事长(zhǎng)雇(gù)人(rén)拉抬自家(jiā)的股票(piào)价格，然(rán)后高位(wèi)出(chū)货。

　　最近，中国证(zhèng)监(jiān)会网站披露(lù)了(le)一则行政(zhèng)处罚决定书，引发市场关注(zhù)。时为新美(měi)星董事长何(hé)德(dé)平和(hé)其配偶黄秀芳提供资金，委托(tuō)蒋(jiǎng)维(wéi)对(duì)新美星(xīng)进行“市(shì)值管(guǎn)理”，维持、抬高公(gōng)司(sī)股(gǔ)价，以便后续自己减持(chí)获利。蒋维跟(gēn)毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武合谋，控(kòng)制35个证券账户，利用资金优势(shì)、持股优势，连(lián)续(xù)集(jí)中(zhōng)交易新(xīn)美(měi)星，影(yǐng)响公司股(gǔ)价(jià)，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会(huì)对此操纵(zòng)证券市场行为，罚没合计9567.12万(wàn)元；还对何德平信息(xī)披露违法违规，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟(jìng)是怎么回事。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股价(jià)

　　根据证监会(huì)行政处罚决定书披露的信息，新美星董事(shì)长、法定代表(biǎo)人、实际控制(zhì)人何德平和他(tā)的妻(qī)子黄秀(xiù)芳当时向时(shí)任独(dú)墅湖(hú)文(wén)化传播(bō)有限公司董事长(zhǎng)蒋维，提供保(bǎo)证金约3200万元，这些钱(qián)部分来自他们(men)所(suǒ)掌(zhǎng)控(kòng)的(de)上海海得泽(zé)广(guǎng)投资管理中心（普通合伙）（简称(chēng)海(hǎi)得泽广(guǎng)）减(jiǎn)持“新美星”所得(dé)。

　　他们提供(gōng)资金(jīn)的目的是，委托蒋维对“新(xīn)美星(xīng)”进行“市值管(guǎn)理”，维持(chí)、抬(tái)高“新美(měi)星”股价，以便何德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后(hòu)能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后，即开(kāi)始(shǐ)利用控制的证券账户并联合其他市场资(zī)金(jīn)在二级市场买入(rù)并(bìng)交易“新美星”，且在(zài)后续操作中向黄秀芳反馈其(qí)操作情况(kuàng)。

　　据了解(jiě)，这场操(cāo)纵股(gǔ)价，蒋维还找了两个帮手(shǒu)共同合谋。他经人介绍认识并联合毛(máo)明土、李(lǐ)传武共同操纵(zòng)“新美星”；毛明(míng)土、李传武控制各(gè)自筹得的(de)证券账户(hù)、资金开始与蒋维共同交易“新美星(xīng)”；在此期间(jiān)，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土联(lián)系，传(chuán)递、沟(gōu)通各(gè)自操盘(pán)情(qíng)况(kuàng)，以利于两方(fāng)交易决策(cè)，更好地共同抬(tái)高“新美(měi)星”股价。

　　根据监管披露的信(xìn)息，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，蒋维联合毛明(míng)土(tǔ)、李传武控制(zhì)“俞某华(huá)”等35个(gè)证券账户（简称账(zhàng)户组(zǔ)），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板(bǎn)综指26.09个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数25.95个百分点(diǎn)。账户(hù)组(zǔ)累计买入4583.44万(wàn)股，买入成交金额5.82亿元(yuán)，对应卖(mài)出(chū)4669.04万(wàn)股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测(cè)算，在此期间(jiān)，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合(hé)谋(móu)，利用(yòng)资金优势、持股优(yōu)势，连续集中交易“新美星”，影(yǐng)响股票(piào)交易价格，盈利(lì)4783.56万元。

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　　操纵35个账(zhàng)户拉抬股价、集中出(chū)货(huò)

　　违法获利近4800万元

　　我们(men)具(jù)体来看(kàn)看，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武，控制(zhì)35个证券账户（简称账户组），是怎么拉高“新美星”股(gǔ)价，然后出(chū)货，违法获利的。

　　总体来(lái)看(kàn)，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日(rì)，账户组连续集中(zhōng)交易“新美星”，申买量占市(shì)场申买量比(bǐ)例超20％的(de)交易(yì)日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量(liàng)占(zhàn)市场(chǎng)申卖量比例(lì)超20％的交易(yì)日有11天，峰值达到37.66％。账户(hù)组持股总数占总(zǒng)股本比例自2019年(nián)3月5日开始超(chāo)过5％，持(chí)续至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值(zhí)，占流(liú)通股本的比(bǐ)例(lì)24.74％，持股占(zhàn)总股本的比(bǐ)例(lì)8.13％。账户(hù)组具备资金优势和持(chí)股优势。

　　具体来说，第(dì)一阶(jiē)段，2018年9月26日开始，账户组持续大量买入“新美星(xīng)”，当(dāng)日申(shēn)买排名第一，竞价买入成交(jiāo)排名(míng)第一，至2019年2月28日(rì)期末持股量为期初(chū)持股(gǔ)量38.71倍，持(chí)股量显著增加。在此期(qī)间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏(piān)离(lí)同期(qī)创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数(shù)（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年(nián)4月3日(rì)，账户组集中拉(lā)抬“新美星”，期末持股量较期初(chū)增(zēng)加124.23％，持股量(liàng)涨幅较大。

　　其中，账户组(zǔ)有(yǒu)两段(duàn)典型的(de)拉抬(tái)期间：2019年3月(yuè)1日(rì)至3月(yuè)6日(rì)，以不低(dī)于卖(mài)一价(jià)或(huò)市价申买3,729,100股，占账(zhàng)户组同(tóng)期申买量68.11％，对应成交(jiāo)股数（不含对倒(dào)）3,555,817股(gǔ)，占(zhàn)同(tóng)期市(shì)场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以(yǐ)不(bù)低于卖(mài)一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期(qī)申(shēn)买量41.33％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期创业(yè)板综指21.32个百分(fēn)点，偏(piān)离同(tóng)期行业(yè)指数22.28个百分点。

　　第(dì)三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账户(hù)组集中卖出(chū)“新美星”。在此期间(jiān)，“新美星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏(piān)离同期创业板综指(zhǐ)1.55个百分点(diǎn)，偏(piān)离(lí)同(tóng)期(qī)行业指数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操纵(zòng)期间(jiān)，涉(shè)案账户(hù)组(zǔ)还多次实施盘中拉抬和对倒(dào)，并(bìng)反向卖出获利的(de)行为。经测(cè)算，扣除佣金(jīn)和相关(guān)税费，账户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托理财(cái)、而非操纵股价(jià)

　　证监本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句会不予采纳，罚(fá)没近亿元

　　关于操纵股价，何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳及其(qí)代理人提(tí)出多点(diǎn)申诉(sù)意(yì)见，请求不予处罚：

　　第一，没(méi)有操纵动(dòng)机(jī)。

　　第二，在(zài)案证据不(bù)足以(yǐ)证明(míng)蒋(jiǎng)维受何德平或黄秀(xiù)芳委(wěi)托，联合(hé)他人操(cāo)纵股价，一是“市(shì)值管理”不等同于“操(cāo)纵证券市场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋维(wéi)系委托理财关(guān)系，而非操纵股(gǔ)价；三是蒋维没有将其与毛明土、李传武等人讨论交易新(xīn)美星的情况告知(zhī)黄秀芳(fāng)或何德(本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句dé)平，涉案股东名(míng)册并非黄秀芳向蒋维提(tí)供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东名(míng)册；四是蒋维没有与(yǔ)毛明(míng)土、李传武就各自账户交易新(xīn)美星(xīng)的(de)盈亏分配进行约定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳利益并不一(yī)致，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)不能控制蒋维账户(hù)组，蒋维获(huò)得黄秀芳(fāng)资金后部分用于(yú)偿还(hái)债(zhài)务，部分(fēn)用于非法活(huó)动(dòng)，属(shǔ)于欺诈(zhà)或(huò)诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不应对毛(máo)明土账户组、李传(chuán)武账户组交易(yì)行为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维(wéi)、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可(kě)黄秀芳2020年11月25日询问笔录的(de)合法性及真实(shí)性。

　　第六，何德平(píng)对黄秀芳向蒋维(wéi)提供款项(xiàng)不(bù)知情(qíng)、未(wèi)参与，且(qiě)何德平与(yǔ)黄秀芳系独立法(fǎ)律主体，即便夫妻或(huò)一致(zhì)行(xíng)动人(rén)中一方存在(zài)不当(dāng)行为，不应推定或认定另(lìng)一方承(chéng)担责任(rèn)。

　　另外(wài)，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武，及他们(men)的(de)代理人也(yě)就是否合谋、部分(fēn)账户的(de)控制关系、委托理财(cái)关系等提出了(le)申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核(hé)，对当事人及其(qí)代理人的主(zhǔ)要(yào)陈述意(yì)见(jiàn)不予采纳。

　　证监会表示(shì)，本案为多个主(zhǔ)体参与、多个环节实施、环环相扣、锁链式的上下游衔接、合作，共同完成的操纵行为(wèi)。在案证据可(kě)以证明，何德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供资金(jīn)作为保证金，委托其通过二级市(shì)场交(jiāo)易影响新(xīn)美星股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳(fāng)反馈交易情(qíng)况(kuàng)；何(hé)德(dé)平知悉并参与了本案行为；上述行(xíng)为的(de)实质是操纵股价(jià)，并非合法理财(cái)。在(zài)案证(zhèng)据可以证明，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武有(yǒu)共同(tóng)影响“新美星”股(gǔ)价的(de)意图(tú)和目标，共同商议(yì)、谋划(huà)操盘、拉抬股价，并且采(cǎi)取了联合影响股价的行动，属于共同操纵(zòng)行为。

　　关于违法期(qī)间和责任承(chéng)担，证监会表示，由于2018年9月26日(rì)至2019年2月(yuè)14日(rì)期间蒋(jiǎng)维控制的(de)账户交易(yì)“新美星”客观上为后续的合谋操纵起到一(yī)定(dìng)程度锁仓的作用，并且(qiě)根据蒋维笔录，毛明土(tǔ)知道(dào)蒋维和上市公司的合作，知道蒋维已(yǐ)经有一(yī)定底仓(cāng)，才愿(yuàn)意买入(rù)“新美星”，因此毛明(míng)土和李(lǐ)传武的违法期间(jiān)与(yǔ)蒋维、黄(huáng)秀芳、何德平一致。在此基础(chǔ)上，在认定及处罚时将合谋各方视为一(yī)个整体，不(bù)区别对待各方账户组。

　　证(zhèng)监会认为，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武上述行为违反(fǎn)了2005年《证券法》第七(qī)十七(qī)条第(dì)一项规定(dìng)，构(gòu)成2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第二百零(líng)三条所述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监会决定：就操纵(zòng)证券市(shì)场行为(wèi)，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土、李传武没(méi)收违法所(suǒ)得4783.56万元(yuán)，并处(chù)以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀(xiù)芳罚(fá)款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明(míng)土、李(lǐ)传武分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息披露违法

　　被予(yǔ)以警告并罚款

　　另外，关(guān)于何德平信息披露违法的相关情况，行政处(chù)罚(fá)决定书披露(lù)，在新美(měi)星(xīng)2016年4月(yuè)上市前(qián)，海(hǎi)得泽广代何(hé)德平、黄秀芳夫妇持有(yǒu)公司80万(wàn)股股份(fèn)，占新(xīn)美(měi)星上市时总股本的1％。上市后，该部(bù)分股票继续由海得泽(zé)广(guǎng)代持，海得泽广自2017年(nián)12月19日开始减持“新美(měi)星”股票，至2018年12月27日减持(chí)完毕(bì)。

　　关于何德平信息(xī)披露违法，何德平、黄秀芳及其代(dài)理人提出：第一，海(hǎi)得泽广与何德平、黄秀芳二人不(bù)存在代(dài)持，涉案股(gǔ)份系海得泽广为兰某代持，股(gǔ)份减持决(jué)策由海得泽广(guǎng)和兰某作出，海(hǎi)得泽广将减(jiǎn)持所(suǒ)得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰某(mǒu)向黄秀芳(fāng)归还(hái)借款本息。第二，涉案股份(fèn)仅为(wèi)1％，不具有(yǒu)重大性(xìng)，不对投资者(zhě)决策产生(shēng)重(zhòng)大影响(xiǎng)，情节轻微。第三，即(jí)便认定代持成立，何德平对借款、还(hái)款等事项，不参(cān)与、不知情(qíng)，没(méi)有(yǒu)主(zhǔ)观过错，不应受到处罚(fá)。综(zōng)上，请(qǐng)求不予处(chù)罚。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会回应，根据黄秀芳(fāng)、兰(lán)某(mǒu)等(děng)询问笔录、海(hǎi)得泽(zé)广交易(yì)流水、资(zī)金流水及相关银行账户流水，结(jié)合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资(zī)金和减持(chí)所得(dé)系家庭(tíng)共同财产，可以认定海得(dé)泽广代何德(dé)平、黄秀芳持有新美星(xīng)股票。当事人所提相关(guān)理由不(bù)具有事实和法(fǎ)律依据(jù)，不(bù)予采纳。

　　证监会(huì)表示(shì)，何德平作为上市公司实际(jì)控制人，未如实告知上(shàng)市公司上述持股情(qíng)况，导致新美星在(zài)相(xiāng)关公告中均未披(pī)露相(xiāng)关(guān)情况，导致新(xīn)美星(xīng)违反2005年(nián)《证券法(fǎ)》第(dì)六十三条规(guī)定(dìng)，何德平(píng)的行为构成2005年《证券法》第一(yī)百(bǎi)九十三条第三款(kuǎn)规定的(de)情形。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证监会决定(dìng)：就信(xìn)息披露违法(fǎ)行(xíng)为，对(duì)何德(dé)平给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以40万(wàn)元罚款。

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