零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过(guò)程(chéng)与认(r2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号èn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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