科创板首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说wèi)如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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