在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉)私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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