金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动1km等于多少米 1km是不是1公里的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向(xiàn1km等于多少米 1km是不是1公里g)泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投资损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的(de)公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申1km等于多少米 1km是不是1公里请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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