金融界5月5日消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的(de)交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监察委(wěi)员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发(fā)三件套是哪三件布联合公告，同(tóng)意中国(guó)外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称(chēng)外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港(gǎng)场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境(jìng)外投资(zī)者可通过两地基(jī)础(chǔ)设(shè)施互联(lián)互通参与内地(dì)银行(xíng)间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报(bào)价商）需与外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)签署(shǔ)报(bào)价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集中清算(suàn)业(yè)务的清(qīng)算会员或(huò)该类(lèi)会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外(wài)投资者为符(fú)合人民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入(rù)备案的(de)境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需同(tóng)时申请成为场外(wài)结(jié)算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子交易平(píng)台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公(gōng)司(sī)建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构互(hù)联(lián)互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度(dù)：初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通(tōng)过“北向互(hù)换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之三件套是哪三件间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换(huàn)通(tōng)”涉(shè)及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排(pái)达(dá)成共识(shí)，并(bìng)签署了《关(guān)于内地(dì)-香港(gǎng)债券及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方面的监管(guǎn)合(hé)作安排和联络(luò)协商机(jī)制(zhì)，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责(zé)，组织(zhī)市(shì)场各(gè)方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和(hé)控制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教(jiào)育和服(fú)务，切实维护(hù)投资者合法权益(yì)。投资(zī)者应当(dāng)充分(fēn)了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外(wài)结算公司为参(cān)与做准备(bèi)。

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