科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织trong>中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(z瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织é)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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