科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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