科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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