金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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