科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

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　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.6simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服6万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐsimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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