零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊流(liú)动(d霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊òng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊