直(zhí)播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在机构(g倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例òu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例)事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议行(xín倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例g)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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