直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　across 和 cross的区别，cross和across区别和用法="券商员工抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huòacross 和 cross的区别，cross和across区别和用法)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huacross 和 cross的区别，cross和across区别和用法ī)专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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