直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机(jī)构监管情况通(t公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品ōng)报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查(ch公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品á)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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