金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重(zhòn小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段g)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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