零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款一般一个家庭一个月用多少吨水，一吨水多少钱(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年一般一个家庭一个月用多少吨水，一吨水多少钱减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务一般一个家庭一个月用多少吨水，一吨水多少钱、投资银行业务收入增加所致。

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