零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(gu赓续前行是什么意思，赓续前进的意思ān)注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn赓续前行是什么意思，赓续前进的意思)。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)赓续前行是什么意思，赓续前进的意思计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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