零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)两斤大概有多重参照物，2斤有多重？发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假两斤大概有多重参照物，2斤有多重？记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐两斤大概有多重参照物，2斤有多重？项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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