科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为653大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流8户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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