近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)对建(jiàn)设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动自律调(diào)查(chá)，监管力度(dù)在持(chí)续(xù)加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深(shēn)入(rù)调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连(lián)银行通(tōng)过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度不同的(de)现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资(zī)工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)