在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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